《大明律》第３６２条（现禁囚不得告举他事）后段禁止上述四类人控告，系因老、幼、废疾（即笃疾）及妇人犯罪俱得收赎或免刑。《大明律》第２１条（老小废疾收赎）规定：“凡年七十以上、十五以下及废疾，犯流罪以下，收赎。
若造畜蛊毒，采生拆割人、杀一家三人，家口会赦犹流者，不用此律。其余侵损于人，一应罪名，并听收赎。八十以上、十岁以下，及笃疾，犯杀人应死者，议拟奏闻，取自上裁。盗及伤人者，亦收赎。余皆勿论。九十以上、七岁以下，虽有死罪，不加刑。”
妇人原则上虽不能自行陈告，但遇有特殊情形时，得请人代告，或亲自陈告。《大明令》刑令规定：“一应婚姻、田土、家财等事，不许出官告状，必须代告。若夫亡无子，方许出官理对；或身受损害，无人为代告，许令告诉。”
（二）回避刑部或都察院于初审京师案件时，应遵守有关回避之规定。官吏于诉讼人（原告或被告）为其１有服亲及婚姻之家，２受业师，３旧有仇嫌之人时，官吏应自行回避。若不自行回避，则有处分。《大明律》第３５８条（听讼回避）规定：“凡官吏于诉讼人内，关有服亲及婚姻之家，若受业师，及旧有仇嫌之人，并听移文回避。违者，笞四十。若罪有增减者，以故出入人罪论。”
按《大明令》刑令规定：“凡官吏于诉讼人内，关有服亲及婚姻之家，并受业师及旧有仇嫌之人，俱合回避。”本条规定仅为训示规定，违反者并无刑责规定。
（三）证据刑部或都察院初审京师案件时，亦重视证据。证据可分为人证及物证，人证又可分为“证人之供”及“被告之招”，兹分述如下：
１证人之供证人之供即证人之陈述，得为司法审判之证据。证人又称为证佐或干证。《大明律》规定，下列人等不得为证：
（１）得相容隐之人：《大明律》第４２８条（老幼不拷讯）规定：“其于律得相容隐之人……皆不得令其为证。违者，笞五十。”所谓“得相容隐之人”，《大明律》第３１条（亲属相为容隐）规定：“凡同居，若大功以上亲，及外祖父母、外孙、妻之父母、女婿、若孙之妇、夫之兄弟及兄弟妻，有罪相为容隐；奴婢、雇工人为家长隐者，皆勿论。若漏泄其事，及通报消息，致令罪人隐匿逃避者，亦不坐。其小功以下相容隐，及漏泄其事者，减凡人三等，无服之亲减一等。若犯谋逆以上者，不用此律。”
（２）老幼笃疾：《大明律》第４２８条（老幼不拷讯）规定：“年八十以上、十岁以下，若笃疾皆不得令其为证。违者，笞五十。”
（３）被告之亲属及配偶：《大明令》刑令规定：“凡告事者，告人祖父不得指其子孙为证，告人兄不得指其弟为证，告人夫不得指其妻为证，告人本使不得指其奴婢为证。违者，治罪。”
２被告之招被告之招即被告之自白，亦即被告承认自己有罪之陈述，得为司法审判之证据。被告之招系被告之供之一种，被告之供范围较大，包括被告之招。
被告之招，极为重要，为司法审判之重要证据。刑部或都察院初审京师案件时，或由被告自写招草，或由吏典为被告代写招草。吏典为人改写及代写招草时，应俱实代写，不得增减情节。违反者，则有刑罚。《大明律》第４４７条（吏典代写招草）规定：“凡诸衙门鞫问刑名等项，若吏典人等，为人改写及代写招草，增减情节，致罪有出入者，以故出入人罪论。若犯人果不识字，许令不干碍之人代写。”
明代民间识字人不多，大多数案件的被告招草系由吏典记录，被告看过后，再行画押。被告亲自撰写招草者，并不多见。
二审前程序（一）陈告（告言、申诉、告举）
《大明律》与《问刑条例》对京师案件原告之陈告有详细规定，违反律例者，即有刑罚。《大明律》诉讼门有关陈告之规定较少，《问刑条例》有关陈告之规定较多。洪武三十年（１３９７）颁行《大明律》以后，原有诉讼门之规定渐不敷适用，弘治以后，制定《问刑条例》，以为补充或修正。兹就《大明律》及《问刑条例》分述京师案件原告陈告之有关规定。
１词讼须自下而上陈告前已言之，京师案件须经通政使司准行或各衙门参送。刑部或都察院并不直接受理军民人等陈告案件，故军民人等于京师陈告案件多向五城兵马司、五城御史或通政使司陈告。军民人等遇有冤案或惨案，亦得击登闻鼓或叩阍，此即所谓“告御状”，自与一般军民人等之陈告不同。
《大明律》第３５５条（越诉）前段规定：“凡军民词讼，皆须自下而上陈告。
若越本管官司，辄赴上司称诉者，笞五十。”对于《大明律》这一条基本规定，《问刑条例》越诉条及违禁取利条附例有不少补充规定：
（１）江西等处客人在于各处买卖生理，若有负欠钱债等项事情，止许于所在官司陈告，提问发落。若有蓦越赴京奏告者，问罪，递回。奏告情词，不问虚实，立案不行。
（２）凡土官门人等，除叛逆机密，并地方重事，许差本等头目赴京奏告外，其余户婚、田土等项，俱先申合干上司，听与分理。若不与分理及阿徇不公，方许差人奏告，给引照回，该管上司，从公问断。若有蓦越奏告及已奏告，文书到后三日，不出官听理，与已问话，不待归结，复行奏告者，原词俱立案不行。其妄捏叛逆重情，全诬十人以上，并教唆受雇，替人妄告，与盗空纸用印奏诉者，递发该管衙门，照依土俗事例发落。若汉人投入土夷地方，冒顶亲属、头目名色，代为奏告，报仇、占骗财产者，问发边卫充军。
（３）各处军民词讼，除叛、逆、机密等项重事，许其赴京奏告，其有亲邻全家被人残害及无主人命，官吏侵盗系官钱粮，并一应干己事情，俱要自下而上陈告。若有蓦越奏告者，俱问罪。除四川行都司所属及云贵、两广各给引照回，若四川其余地方并南北直隶、浙江等处，各递回所司听理。若将不干己事，混同开款奏告者，法司参详，止将干己事件开款施行，其不干己事者，明白开款，立案不行。
（４）为事官吏、军民人等，赴京奏诉一应事情，审系被人奏告，曾经巡抚，巡按或两京法司见问未结者，仍行原问各该衙门，并问归结。若曾被人在巡抚、巡按官或两京法司具告，事发却又朦胧赴隔别衙门告理，或隐下被人奏告5由，牵扯别事赴京奏行别衙门勘问者，查审，俱将奏告情词，立案不行。仍将犯人转发原问衙门，收问归结。若已经巡抚、巡按官或两京法司问结发落，人犯赴京奏诉冤枉者，方许改调无碍衙门，勘问办理。
（５）各处军民奏诉冤枉事情，若曾经巡按御史、布、按二司官问理，及法司查有原行见监重囚，或在配所拘役等项，今家人抱赍奏告者，免其问罪，给引照回。其被人诬枉重情，见监未结，法司查无原行者，并军役、户婚、田土等项干己事情，曾经上司断结不明，或亲身及令家人、老幼、妇女抱赍奏告者，各问罪，给引照回，奏词转行原籍官司，候人到提问。
（６）凡负欠私债，两京不赴法司而赴别衙门……俱问罪，立案不行。若两京别衙门听从施行者，一体参究，私债不追。
２诉状须写明原告姓名《大明律》第３５６条（投匿名文书告人罪）规定：“凡投隐匿姓名文书，告言人罪者，绞。见者，即便烧毁。若将送入官司者，杖八十。官司受而为理者，杖一百。被告言者，不坐。若能连文书捉获解官者，官给银一十两充赏。”依本条规定之反面解释，诉状文书必须写明原告姓名。不写明原告姓名，即所谓“隐匿姓名文书告言人罪”，其罪至重，应处绞。
３诉状须亲自递送《问刑条例》越讼条附例规定：“军民人等干己词讼，若无故不行亲赍，并隐下壮丁，故令老幼、残疾、妇女、家人抱赍奏诉者，俱各立案不行。仍提本身或壮丁问罪。”依本条规定，军民人等之诉状须亲自递送。
４现禁囚不得告举他事。
《大明律》第３６２条（现禁囚不得告举他事）前段规定：“凡被囚禁，不得告举他事。其为狱官、狱卒非理凌虐者，听告。若应囚禁被问，更首别事，有干连之人，亦合准首。依法推问科罪。”依本条规定，现禁囚即不得告举他人。
５老幼笃疾妇人不得告举。
《大明律》第３６２条（现禁囚不得告举他事）后段规定：“其年八十以上、十岁以下及疾者，若妇人，除谋反、逆叛、子孙不孝，或己身及同居之内为人盗诈、侵夺财产及杀伤之类，听告。余并不得告。官司受而为理者，笞五十。”依本条规定，老幼笃疾妇人不得告举他人。
６叩阍、迎车驾及击登闻鼓申诉之特别规定所谓“叩阍”是指军民人等至宫阙申诉冤枉。所谓“迎车驾”是指军民人等至皇帝车驾前申诉冤枉，至所谓“击登闻鼓”，前已述及，兹不赘述。《大明律》第３５５条（越诉）后段规定：“若迎车驾及击登闻鼓申诉，而不实者，杖一百；事重者，从重论；得实者，免罪。”关于叩阍，《大明律》并无规定，《问刑条例》越诉条附例则规定：“擅入午门、长安等门内，叫诉冤枉，奉旨勘问得实者，问罪，枷号一个月。若涉虚者，仍杖一百，发口外卫分充军。其临时奉旨，止将犯人拿问者，所诉情词不分虚实，立案不行。仍将本犯枷号一个月发落。”
《大明律》第３５５条（越诉）禁止军民人等越诉，除对越诉者科以刑罚外，宣德年间并曾定例，追究主使教诱及代书词状之人。宣德四年（１４２９）夏四月庚子，上御奉天门谕行在都察院右都御史顾佐等曰：
旧例，军民词讼自下而上，不许越诉，近来奸顽小人或因利忿辄造虚词，擅动实封，或募人赴京递状，廉吏良民多被诬枉，四川尤甚。既已命禁约，仍榜谕天下，今多机密重事有实绩，方许实封奏闻，其余事应受理者必须自下而上，若仍前越诉，不问虚实，法司一体治之，仍究主使教诱及代书词状之人，俱杖一百，并家属悉发戌辽东，永为定例。
（二）检验京师人命案件之检验多由五城兵马司为之。《大明会典》定曰：“凡刑部、都察院照勘、提人、检尸、追赃，分委该司（五城兵马司）承行。”《大明律》第４３６条（检验尸伤不以实）虽将检验尸伤分为初检及复检，但京师人命案件之检验原仅有初检而已。《大明会典》定曰：凡刑部遇有应检尸伤，该司付行照磨所，取到部印尸图一幅，先时止行顺天府大兴、宛平二县委官，如法检验填图，各取结状缴报。今多行委五城兵马，如尸伤不一，及执词不服者，然后改委府县。其自缢身死无词者，止行城相验。如情词不一，仍行检验。若尊长殴死卑幼，据律不应偿命者，亦止相验，不检。
京师人命案件之检验分为初检及复检，始自嘉靖三十九年（１５６０）。《大明会典》载：“嘉靖三十九年奏准，凡遇检验尸伤，必择该城廉干兵马一1，先行检验。再调各城复检。如有前后尸伤不一，原被告不服者，方再改委京县知县或京府推官，复行详检。”
《问刑条例》检验尸伤不以实新题例规定：“万历十八年三月题奉钦依：
凡遇告讼人命，除内有自缢、自残及病死而妄称身死不明，意在图赖、挟财者，究问明确，不得一概发检，以启弊害外，其果系斗殴、故杀、谋杀等项当检验者，在京初发五城兵马，复检则委京县知县。”由此一条例可知，万历十八年以后，京师人命案件，初检由五城兵马司为之，复检由两京县知县为之。
关于京师人命案件的免检，《大明令》规定有三种情形可以免检，详见本书第三章（第一节）之二。又关于京师人命案件之检尸图式，《大明令》规定颇详，亦见本书第三章（第一节）之二。五城兵马司检验尸伤系由刑部或都察院分委，但五城兵马司检验尸伤常未能确实。万历三十七年（１６０９）五月戊戌，“刑部以热审届期言，五城兵马官多有人命重情，奉委简报。其间，或器不合伤，伤不合器，该城吏书有明申发保之文，暗系无名之狱，百姓安得不冤。”
（三）拘拿（拘提、逮捕）
刑部或都察院通常并不自行拘拿人犯，通常两衙门系经由五城兵马司或锦衣卫拘拿人犯。《大明会典》定曰：“凡奉旨提取罪犯，本卫（锦衣卫）从刑科给驾帖，都察院给批，差官前去。其差官就于该直千百户内具名上请。”依典制而言，锦衣卫拘拿人犯前，应先从刑科领取驾帖，并从都察院领取批文（非精微批文），始可拘拿人犯。但实际上并非如此，锦衣卫拘拿人犯通常仅持驾帖为之，无需批文。更有甚者，有时锦衣卫并无驾帖，却违法拘拿人犯。明代皇帝有时直接下达谕令拘提人犯，此种拘提特称为“钦提”。
明代精微批文是指由内府（司礼监）盖精微印后发给各衙门据以办理公事的公文书。《大明会典》并未集中一处详细规定精微批文的有关事项，有关事项仅散见于六科（卷二一三）条目。精微批文或称“内府精微批文”，或称“内府批文”。依《大明会典》所载，内府发给精微批文时，须经由六科，事毕付六科销缴。户科、礼科、兵科及刑科均有此项职掌。锦衣卫拘拿人犯时，是否需要精微批文，《大明会典》并未规定明确。弘治以前，锦衣卫拘拿人犯似乎必须同时持有精微批文及驾帖。“弘治元年，刑部尚书何乔新言：
‘旧制提人，所在官司必验精微批文，与符号相合，然后发遣，此祖宗杜渐防微深意也。近者中外提人，止凭驾帖，既不用符，真伪莫辨，奸人矫命，何以拒之？请给批如故。’帝曰：‘此祖宗旧例不可废。’命复行之。”精微批文系为办理重大公事防伪防弊而设。弘治十五年（１５０２）以后，锦衣卫拘拿人犯仅需持有驾帖即可。“（弘治）十五年奏准，凡奉旨于在京拿人，锦衣卫给驾帖，刑科批日。若差人出外提人、取物、勘事，皆给精微批，赍赴所在官司，比号相同，然后行事。如不同，就擒解京。其法司提在京人犯，止用手本，差办事吏或防军，将原告押送各衙门，认拿被告人犯。其情轻干证，及妇女不系奸盗者，着落店家保领听牌，情尤轻者，照出听牌。”嘉靖年间，锦衣卫与刑科为签发驾帖一事争执。《明史·刘济传》曰：
“故事，厂卫有所逮，必取原奏情事送刑科签发驾帖。千户白寿赍帖至，济索原奏，寿不与，济亦不肯签发。两人列词上。帝先人寿言，竟诎济议。中官崔文仆李阳凤坐罪，已下刑部。帝受文诉，移之镇抚。济率六科争之，不听。”
锦衣卫拘拿人犯必须持有驾帖乙事，直至明末，依然不变。《三垣笔记》曰：“予入刑垣，见一切廷杖拿送并处决，必锦衣卫送驾帖至科，俟签押持去。
予初谓故套，及署印，以赴廷推归，见校尉森列，持杖不下，一应杖官已解衣置地。予问何侍，答曰：‘非科签驾帖，则不得杖耳。’然后知此为封驳设也。
今仅作承行耶！予召数老书手问封驳云何，皆云不知。”至于五城兵马司拘拿人犯，应持信牌。《大明律》第８０条（信牌）规定：
“凡府州县俣牌，量地6近，定立程限，随事销缴。”本条规定亦适用于五城兵马司拘拿人犯。刑部或都察院拘提人犯时，常委托五城兵马司执行，故《大明会典》定曰：“凡刑部、都察院照勘、提人、检尸、追赃，分委该司（五城兵马司）承行。”
锦衣卫的拘拿人犯，原以京师地区为原则。但明初以来，皇帝时常差遣锦衣卫官1赴直隶或各省拘拿人犯，骚扰四方，荼毒民间，三法司官1亦常向皇帝建言罢遣锦衣卫官1赴直隶及各省拘拿人犯。嘉靖七年（１５２８）正月壬寅，礼科给事中蔡经等上言：
国家内设刑部、大理寺、外设抚按、按察司等官，皆陛下奉三尺法者，故内外有犯，责之推鞫，在诸臣者亦足办矣。今陛下时差官校逮系罪人，此属假势作威，淫刑黩货，譬则虎狼蛇虺，遇者无不被其毒噬；至于地方之骚扰，驿递之需求，又不可胜言。8自今罢勿遣。（刑部尚书胡世宁请从其议。上纳之。）
（四）缉捕（缉拿）