书城文化外国经济学家的小故事
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第21章 “有限理性”的经济管理学家

个人简介:

赫伯特·西蒙(Herbert Simon,1916—2001年)1916年6月15日生于美国威斯康星州密尔沃基市。西蒙的父亲是一位电气工程师、专利法律师、当地的学术界和社会事务界活跃的领导人。西蒙的母亲是一位极有才华的钢琴家。在父母的熏陶下,西蒙从童年就与书籍和其他智力活动结了缘,并显示出极强的独立学习能力。西蒙在密尔沃基公立学校接受了很好的基础教育,他读了许多书,尤其是经济学和心理学方面的书。西蒙于1933—1936年就读于芝加哥大学政治系并获得文学学士学位。在芝加哥大学期间,西蒙获得了大量的经济学和政治学方面的基础知识,并相当熟练地掌握了高等数学、符号逻辑和数理统计等重要技能。在西蒙大学毕业后的1937年12月,他与政治系秘书多诺西娅结婚,这对夫妻在他的研究领域里相互合作,有大量的论著发表。

西蒙在1939—1942年间担任了加利福里亚大学的一个研究小组的主任,从事地方政府研究工作,并完成了关于管理决策制定的博士论文,该论文后来成为他的经典著作《管理行为》的基础。1942年西蒙担任了伊利诺斯理工学院政治系教师,并于1943年获得芝加哥大学的哲学博士学位。在1946—1950年期间他曾任多个政府部门或协会的顾问。

1949年西蒙应邀来到卡内基梅隆大学,先是任行政学与心理学教授,后来任计算机科学与心理学教授。西蒙作为该大学工业管理研究生院的创办人之一,开创了组织行为和管理科学两大学术领域的研究,承担了组织理论家、管理科学家和商学院行政管理者的工作,他指导并帮助该研究生院成为美国最好的商学院之一。西蒙不仅执教于著名大学,也活跃于企业界、行政机构及多种顾问公司。他对管理学上组织理论的研究有独特的见解,不但是专业研究的先锋,更是行为科学的代表性学者。西蒙的博学足以让世人折服,他曾获得9个博士学位:加利福尼亚大学哲学博士学位、凯斯工学院科学博士学位、耶鲁大学科学博士学位、耶鲁大学法学博士学位、瑞典伦德大学哲学博士学位、麦吉尔大学法学博士、鹿特丹伊拉斯莫斯大学经济学博士、密歇根大学法学博士、匹茨堡大学法学博士。瑞典皇家科学院总结性地指出:就经济学最广泛的意义上来说,西蒙首先是一名经济学家,他的名字主要是与经济组织中的结构和决策这一相当新的经济研究领域联系在一起的。

西蒙出身于一个典型的美国中产阶级家庭。优裕的家境使西蒙很小就培养起对书籍、各类知识、音乐的浓厚兴趣。

1933年,西蒙入读芝加哥大学,逐渐对将来的发展方向有了一定认识。西蒙认为,社会科学同样需要严密的数学基础。大学期间,西蒙广泛掌握了经济学和政治科学基础知识,以及高等数学、符号逻辑和数理统计学方面的技巧,培养了对组织内决策行为的兴趣。毕业后,西蒙以研究主力的身份在国际城市管理协会从事决策科学方面的调查研究。西蒙是“管理决策理论”的创始人。他提出了管理的决策职能,并建立了系统的决策理论。这一理论被公认为是关于公司企业实际决策的独创见解。“管理决策理论”的核心概念和根本前提是有限理性原则,这是西蒙决策理论的重要基石之一,也是他对经济学的一项重大贡献。在西蒙以前,古典经济学理论的基本命题是完全理性与最优化原则,该理论认为决策者趋向于采取最优策略,以最小代价取得最大收益。而西蒙则认为,事实上这是做不到的。他认为人的认知能力有限,人行为的复杂性只是反映了所处环境的复杂性,在这样的环境中,人不可能做出最优决策。由于现实生活中很少具备完全理性的假定前提,人们常需要一定程度的主观判断,进行决策。也就是说,个人或企业的决策都是在有限度的理性条件下进行的。西蒙的决策理论,纠正了此前理性选择设计的完美性偏差,从而拉近了理性选择预设条件与现实生活理性局限间的距离。瑞典皇家科学院认为:西蒙对组织内决策的观察和研究看起来似乎比不上古典利润最大化理论那么优美,却提供了对某些管理领域的理解和预测更可行的方法。也就是说,西蒙不是追求理论的更加漂亮,而是追求理论的更加适用。在西蒙的众多学术著作中,《管理行为》是其决策理论的重要代表作。这本书出版于1947年,被誉为社会科学思想方面最具影响的经典著作之一。西蒙在他的《管理行为》一书中几乎只是针对“完全理性”和“非理性”提出他的“有限理性”观点,但对“有限理性”的深入论述是在他以后对人类认知系统的研究中逐渐完善的,这也是对“有限理性”进一步研究必然导致的结果。西蒙在他的《人类的认知——思维的信息加工理论》中讲到,根据米勒等人的发现,短时记忆的容量只有7 2项(西蒙认为可能是4项);

从短时记忆向长时记忆存入一项需要5~10秒钟(西蒙认为可能是8秒钟);记忆的组织是一种表列等级结构(类似于计算机的内存有限,从内存到外存的存取需要时间,以及计算机的储存组织形式)。这些是大脑加工所有任务的基本生理约束,正是这种约束限制了人们的注意广度以及知识和信息获得的速度和存量。同时,注意广度和知识范围的限制又引起价值偏见和目标认同,而价值偏见和目标认同反过来又限制人们的注意广度和知识信息的获得。因此,西蒙认为,有关决策的合理性理论必须考虑人的基本生理限制以及由此而引起的认知限制、动机限制及其相互影响的限制。从而所探讨的应当是有限的理性,而不是全知全能的理性;应当是过程合理性,而不是本质合理性;所考虑的人类选择机制应当是有限理性的适应机制,而不是完全理性的最优机制。决策者在决策之前没有全部备选方案和全部信息,而必须进行方案搜索和信息收集;决策者没有一个能度量的效用函数,从而也不是对效用函数求极大化,而只有一个可调节的欲望水平,这个欲望水平受决策者的理论和经验知识、搜索方案的难易、决策者的个性特征等因素调节,以此来决定方案的选定和搜索过程的结束,从而获得问题的满意解决。赫伯特·西蒙在管理决策理论上的开创性研究,使他的名字深深刻在了管理思想史上。

启示:知识是相通的,充实自己总没有坏处。