书城社会科学教育科学研究方法(教师继续教育丛书)
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第4章 文献法和内容分析法(1)

文献法主要指搜集、鉴别、整理文献,并通过对文献的研究,形成对事实科学认识的方法。内容分析法通过对文献的定量分析,统计描述来实现对事实的科学认识。这两种方法有共同的对象,都不与文献中记载的人与事直接接触,因此,又称为非接触性研究方法。二者在分析的重点与分析的手段上有所不同。

文献法概述

一、文献的概念和特点

(一)文献的概念

文献是指“已发表过的或虽未发表但已被整理、报导过的那些记录有知识的一切载体”。其中“一切载体”主要包括图书、期刊、学位论文、科学报告、档案等常见的印刷品及包括实物形态在内的各种材料。

(二)文献的种类

教育研究文献主要从性质、内容、用途等可大致分为零次文献、一次文献、二次文献和三次文献,或称为零级、一级、二级、三级文献。

1.零次文献

零次文件从最简单意义上说就是最原始的资料。主要指的是曾经历过特别事件或行为的人撰写的目击描述或使用其他方式撰写的实况纪录,并且这些资料未经发表和有意识处理。也有人称其为第一手文献(primarydocuments),包括未发表付印的书信、手稿、草稿和各种原始纪录。

2.一次文献

一次文献一般指直接记录事件经过、研究成果、新知识、新技术的专著、论文、调查报告等文献。一次文献也可以称之为原始文献。

3.二次文献

二次文献是指对一次文献进行加工整理,包括著录其文献特征、摘录其内容要点,并按照一定方法编排成系统的便于查找的文献。又被称为检索性文献。

4.三次文献

三次文献是在利用二次文献检索的基础上,对一次文献进行系统的整理并概括论述的文献。也可被称为参考性文献。三次文献不同于一次文献和原始文献的原始性,也不同于二次文献的客观报导性,具有主观综合的性质。

二、文献法的概念和过程

(一)文献法的概念

文献法主要指搜集、鉴别、整理文献,并通过对文献的研究形成对事实的科学认识的方法。文献法是一种古老而又富有生命力的科学研究方法。对现状的研究,不可能全部通过观察与调查,它还需要对与现状有关的种种文献做出分析。

(二)文献法属于非接触性的研究方法

科学能够得到迅速发展,主要是在继承的基础上创新发展,这就使得研究者在研究课题的时候需要借鉴文献的记载,借助于以前文献中的优秀成果。现代科学的发展,在以人与人之间协作的基础上同样要以前人的优秀研究成果为基础,利用科学文献是实现利用“前人劳动成果”的重要措施和方法,也是促进和实现“今人的协作”的条件和基础。

任何一项科学研究都离不开对文献的查阅和研究。科学研究需要在充分占有资料的基础上,对文献进行调研,以便了解前人的研究成果和如今的研究状态,掌握有关的研究动态。这是科学、有效、少走弯路地进行任何科学工作的必经阶段。从整个研究的现状来看,文献法是研究过程中经常被使用的一种常见方法。

三、文献法的一般过程

文献法的一般过程包括五个基本环节,分别是:提出课题或假设、研究设计、搜集文献、整理文献和进行文献综述。文献法的提出课题或假设是指依据现有的理论、事实和需要,对有关文献进行分析整理或重新归类研究的构思。研究设计首先要建立研究目标,研究目标是指使用可操作的定义方式,将课题或假设的内容设计成具体的、可以操作的、可以重复的文献研究活动,它能解决专门的问题,具有一定的操作价值。

关于文献法的搜集与整理下面将专门论述。

文献的搜集与整理

一、文献的搜集

(一)搜集文献的渠道

文献的种类多种多样,因此搜集文献资料的途径也是五花八门。在这里主要介绍的搜集教育科学研究文献的途径有以下几种:图书馆、档案馆、博物馆、社会、科学、教育事业单位或机构、学术会议、个人交往和计算机互联网(internet)。

(二)搜集文献的方式

检索工具查找方式和参考文献查找方式是搜集研究文献的主要方式。检索工具查找方式指利用现成(或已有)的检索工具查找文献资料。现成的工具可以分为手工检索工具和计算机检索工具两种。手工检索工具主要有目录卡片、目录索引和文摘。参考文献查找方式又称追溯查找方式,即根据作者文章和书后所列的参考文献目录去追踪查找有关文献。

积累文献是另外一种搜集文献的工作形式。每一个研究课题都需要汇集、积累一定的文献资料,而每一个课题的研究过程同时也是一个新文献资料的积累过程。

首先,在内容上要努力做到充实、丰富。其次,文献的积累要有明确的指向性,即与自身研究的课题在内容和目标上相关。最后,积累的文献应该全面。所谓全面,要求研究者不仅搜集课题所涉及的各方面的文献,还应注意搜集由不同人或从不同角度对问题的同一方面做出记载、描述或评价的文献。不仅搜集相同观点的文献,还应搜集不同观点甚至相反观点的文献。尤其需要防止研究者自己已有观点或假设对积累指向的影响,不要轻易否定或不自觉地忽视与自己观点相左的材料。

(三)积累文献的一般过程

一般的情况下,积累文献在开始的时候可以从最容易的材料着手。然后再随着研究的深入,在研究过程中需要什么样的材料就有针对性的搜集,陆续寻找那些不容易、比较分散的材料。积累文献是一个漫长的过程,为了使搜集资料的过程进行得更有效,可以根据研究进展分阶段地进行资料的累积,并且把先搜集到的资料进行分门别类的整理,以提高下一阶段搜集资料的目的性、指向性和高效性。此外,还可以运用现代电脑检索技术,在研究资料相应的范围之内快速查找、获取所需的文献资料。积累文献资料不仅仅是为了当时的研究工作,更重要的是要在平时养成积累的习惯,为以后的研究打下资料方面的基础,免得书到用时方恨少。

(四)积累文献的方式

积累文献的方式很多,例如做卡片、写读书摘要、作笔记等方式,有重点的采集文献中与自己研究课题相关的部分。

做卡片主要有目录卡、内容摘要卡、文摘卡等三种形式。目录卡主要是在卡片上以目录的形式作为内容,内容摘要卡主要是对内容的总结与概括,文摘卡则是对文章的摘要。写读书摘要与读书笔记既是积累文献的方法,又在某种意义上是制作文献的方法。因为在读书摘要和笔记中渗透了更多的制作者的思维活动,它有时是第二手文献的构成部分,有时又是新的第一手文献的创造过程,是研究过程中形成的“半成品”。

读书摘要主要是作者在读到对自己有价值的文章或者该文章的观点和框架对自己研究的课题很有启发的时候,把它摘录下来,但是它不受篇幅的限制,内容相对于卡片要详细得多。而做笔记主要是研究者对所看文献的评价,读后的感觉、自己的观点等都可以在读书笔记的范围之内。读书笔记评论的方式主要分为总评、分章节评和重点选评。好的读书笔记记录了研究者对文章的感受及研究者提出的自己的思想和观点,本身就可以作为一种科研成果。

二、文献的整理

文献的整理是文献法的重要环节和内容。它包括对文献的阅读、记录、鉴别、分类处理和制定文献综述。

(一)阅读原则

1.计划性原则:阅读文献要有一定的计划性,难点、重点,及时的、不及时的依次进行。不能盲目的把所有文献拿来就阅读。

2.顺序性原则:阅读文献要有顺序性,文献一般都是以时间的顺序来整理的,这样对课题的研究、资料的整理提供了便捷性。

3.批判性原则:尽信书不如无书,对于文献的资料也一样,要用批判的精神对待。

4.同时性原则:阅读文献不要三天打鱼两天晒网,并且要与课题的研究保持一定的同步性。

(二)研究文献的阅读方法

阅读文献同阅读文章一样,在阅读方式上有浏览、粗读和精读三种。三种阅读方法各有所长,对于研究者来说,在阅读文献的时候根据自己的情况有所舍取,但是需要在方法上都能够熟练掌握,这样才能在研究中灵活运用。

(三)文献的记录

阅读的基础上就是文献的记录,记录就是把通过阅读找到的有价值的资料保留下来,以供进一步分析研究之用。记录可以帮助记忆、锻炼思维、提高文字表达能力,有利于研究新问题。记录研究文献的方法和形式主要有:标记与批语式,主要对阅读的文献进行批注;抄录式,主要是把认为有价值的东西摘抄下来;提要式,主要是简明扼要的把文献的内容或者观点以提要的形式记录下来;札记式,主要是在每天的阅读过程中记录有价值的东西;综述式,主要针对整篇文献所做的总结与描述。

(四)文献的鉴别

鉴别文献真伪的方式分为“外审”和“内审”两类。

“外审”的四种方法:

1.辨别版本真伪;

2.分析该书的语言风格;

3.分析文献的体例;

4.分析文献中的基本观点、思想。

“外审”还可以通过对文献物质载体的物理性质的技术测定来判断文献形成的年代。

内审的4种方法:

1.文字性文献的互证:相关的文献对这方面的记载,这样相互之间可以辨别真伪。

2.用真品实物来验证文字性文献:用实物来鉴证文献记载的可靠与否。

3.产生文献的历史背景:通过研究文献产生的历史背景可以验证文献的观点、记载的史实和与当时的时代是否有出入。

4.研究作者的生平、立场与基本思想。

综上所述,无论是“外审”还是“内审”,都是通过比较的方法来实现鉴别,目标都是去伪存真,以提高搜集到的文献的质量。

(五)文献的分类整理

1.定性分类整理

常用的分类划分方式有三种:一次划分、连续划分、二分法。

2.分类整理的要求

一是不能以今天的观点甚至理想来美化或苛求历史性文献中的内容;二是不能随意剪裁史料来满足预先编制的结论或现成的结论。

三、文献综述

(一)文献综述的特征和意义

文献综述是文献综合评述的简称,指在全面搜集有关文献资料的基础上,经过归纳整理、分析鉴别,对一定时期内某个学科或专题的研究成果和进展进行系统、全面的叙述和评论。综述分为综合性的和专题性的两种形式。综合性的综述是针对某个学科或专业的,而专题性的综述则是针对某个研究问题或研究方法、手段的。