四、市场失灵与政府干预
（一）市场失灵及其原因
诞生于资本主义的市场经济，按照其历史发展进程，总体可以划分为自由市场经济和现代市场经济两个阶段。自由放任的市场经济是市场经济的最初形态，因而自由市场经济也称之为传统市场经济。在自由市场经济中，经济的运行完全依靠市场价格来进行调节，价值规律操纵着一切经济生活，国家的作用仅限于维护法律的威严和社会秩序，政府不对经济运行过程实施任何干预，其角色仅仅是全体社会成员的雇佣者和“守夜人”。
自亚当·斯密的《国富论》问世以来，“看不见的手”的理论就一直是古典学派的信条。古典经济学家十分迷信市场机制的自发调节作用，认为每个行为人在市场的引导下，依靠自身利益驱动都会形成自由而理性的选择，市场机制犹如一只看不见但是很灵活的手会自动平衡经济活动，维持经济秩序。时至今日，以哈耶克为代表的新自由主义学派、以弗里德曼为代表的货币学派、以卢卡斯为代表的合理预期学派也都依然崇尚古典学派的经济自由主张，坚信市场的自发调节可以实现资源的最优配置，反对国家对经济生活进行干预。
自由放任的传统市场经济在资本主义发展的早期是有效率的。它对于打破封建官僚制度和行会制度对经济发展的束缚，促进市场的活跃，推动科技进步和社会生产力的发展，起到了非常重要的作用。但是，随着机器大工业的产生和社会化大生产的发展，自由市场经济就逐渐暴露出了其固有的缺陷和弊端。传统市场经济后期的实践，尤其是19世纪末到20世纪初数次严重的经济危机证明，市场的功能并不是万能的，新自由经济学家假设的完全竞争的市场结构前提是不存在的，仅靠市场机制的自发调节作用既无法实现充分就业，也不可能实现社会福利的最大化，不能根治环境污染，更不能解决官僚主义和腐败问题。所有这些问题都是超越市场能力和范围之外的，是市场本身所无法解决的。事实说明，市场作用是有边界的，市场机制作为自发的力量不可能对所有的社会经济问题都施加影响，其作用在社会经济生活中存在着“盲点”，需要政府干预的配合来克服其不足。
20世纪30年代，伴随着凯恩斯主义的产生，现代市场经济替代了传统市场经济。市场自发调节的局限性要求国家对经济活动进行宏观调控，只有把市场调节和国家干预结合起来，才能解决经济运行中存在的单靠市场竞争所无法解决的矛盾，保证社会资源的最优化配置。因而，政府干预和宏观调控既是传统市场经济与现代市场经济的根本区别，也是现代市场经济的基本特征。
市场失灵的原因是多方面的，其主要原因概括起来是由于市场功能本身存在缺陷、市场体系结构不完善及制度所导致的市场机制扭曲等。
1.市场的功能性缺陷。（1）外部性的存在。经济的外部性问题包括外部经济和外部不经济两个方面。外部经济，是指某些经济主体不付任何代价便可获得来自外部的某些好处。外部不经济，是指经济主体在追求自身利益过程中，对其他经济主体的利益所构成的损害。外部经济或不经济都不可能通过市场价格表现出来，即不能通过市场机制的自发作用得到纠正，市场对此无能为力。如果要建立一个使外部影响“内部化”的市场，成本费用会很高昂。（2）公共产品的存在。市场机制对私有产品的生产和流通调节是有效的，但对公共产品的供给调节是无效的，因为公共产品的无利或微利性使市场机制难以发挥作用，也难以解决社会公众对公共产品普遍存在需求情况下的“搭便车”问题。（3）个人的自由选择不一定会实现社会福利的最大化。市场和市场机制尊重个人的自由选择，但个人利益时常会和社会利益产生矛盾和冲撞，而市场对此无法协调。
2.市场结构体系的不完善。（1）垄断。“帕累托最优”的实现是以完全竞争的市场结构为假设前提的，而现实生活中则处处都存在垄断现象。自然资源或市场及产品的供给一旦被少数最大的企业所独占，垄断价格就会取代自由竞争形成的市场价格，市场机制就会完全失去功效。（2）信息的不完全性，交易因素的不确定性和交易成本的存在。现代商品经济条件下，市场规模的巨大，交易人群的众多，供求变化的不确定性等因素，会使信息的搜集和获取较为困难，交易不易达成。此外，寻找交易机会需要耗费较长的时间，交易者要花费较大的交易成本等，这些都与完全竞争下市场机制的运行特征有很大的差异。（3）价格具有刚性。实现“帕累托最优”的前提是价格具有充分弹性，而在现代商品经济中价格往往具有刚性。当企业面临市场供给过剩时，它不会马上就根据需求的微小变动调整价格，而可能首先会调整产品数量，从而造成价格不能灵活地反映供求变化的现象。（4）受交换之前财富分配格局的影响，自由交易发生障碍。富国和穷国在财富和商品数量占有上的不对等及富国在贸易中的优势地位，使穷国拥有的可交换商品量在国际贸易中不足以支持其进口，等价交换原则在此条件下难以维持。
3.制度原因。（1）产权边界不清晰。产权边界明确界定，会使经济主体根据自身利益对市场作出理性反应。但向市场化过渡的国家由于制度尚不健全，其产权设置受传统经济体制影响较大，使市场机制在短期内作用并不明显。（2）频繁的行政干预。权力高度行政化会对市场化竞争规则形成冲击，使市场信息严重失真，市场秩序紊乱和市场信号的失效必然会造成市场机制的扭曲。（3）传统文化与习惯的影响。落后传统文化和风俗习惯等因素，也会使企业创新动力不足，企业家安于现状，缺乏必要的创新、冒险精神。
（二）宏观调控是现代市场经济的基本特征
宏观调控是指国家根据社会化大生产和客观经济规律的要求，从总体上对国民经济各部门、各地区和社会生产各环节的运行过程进行调节与控制，以促进国民经济稳定协调发展的管理方式。宏观调控是现代市场经济固有的属性和内在的要求，是市场经济发展到一定阶段的必然产物。宏观调控就其本质和基本内容而言，是对市场经济运行过程及其结果的干预和引导，是以市场机制对社会资源配置的基础性调节作用为前提，通过对宏观经济中市场信号参数的调节、控制，引导经济实现稳定发展的过程。宏观调控源于市场，但又高于市场，是政府站在宏观整体高度对市场和国民经济体系的调节、控制。
1.宏观调控是社会化大生产的客观要求。现代市场经济是以社会化分工和专业化协作为基础的经济，社会化大生产的组织和进行要求经济实行全社会的管理和协调。社会化大生产的最基本特点是社会生产既有广泛的社会分工，又有密切的联系和协作，国民经济各部门和各单位在此基础上相互依存、相互制约而构成一个有机的整体。为了保证生产的有序，国民经济运行的协调稳定及社会有限资源的充分有效利用，政府就必须在宏观经济管理上有一整套对经济进行及时协调控制的基本规则和手段，以配合市场机制进行经济调节，从而适应社会化大生产的要求。
2.宏观调控是市场经济发展的必然要求。市场经济中市场机制的作用是基础性的，但它又是有缺陷的。市场经济中，每个经济主体都以自身利益最大化进行的独立决策在信息不充分条件下，会造成总体经济活动的盲目性，导致社会资源的严重浪费。因而需要国家利用各种手段对经济主体行为进行调节，使其尽可能与社会目标保持一致。同时，市场经济中微观主体行为的短期性，会使其较少顾及到其行为可能产生的社会负效应，危及社会经济的稳定，因而需要通过宏观调控把经济效益与社会效益统一起来。此外，市场机制造成的社会两极分化，也需要政府通过税收政策、社会保障制度等加以协调和解决。
3.宏观调控是深化改革和建立完善社会主义市场经济体制的要求。现代市场经济条件下，人们之间的经济利益关系错综复杂，经济运行中存在着许多单纯依靠市场竞争无法解决的矛盾。进行经济体制改革必然涉及到利益关系的调整，引发更深层次的矛盾。为了协调多元化、多层次经济主体的利益关系，克服各地区、各部门经济发展不平衡问题，为经济体制深化改革创设良好的环境和条件，政府就必须要在整体上对改革进程进行宏观控制和掌握，以保证改革的有序性。同时，按照现代市场经济的要求加强和改进宏观调控本身，也是建立社会主义市场经济体制的一项重要任务。
（三）转变政府职能，加强宏观经济管理和调控
政府一般具有社会管理者、国有资产所有者和宏观经济调控者三大职能。在传统计划经济体制中，出于计划条状垂直管理的需要，政府建立了庞大的管理机构和众多的管理部门，各机构和部门间职责混杂、交叉，实际上形成了职能不清的现象。在经济活动中，政府不仅是宏观经济的管理者，而且也是微观经济的决策人，直接参与企业的生产经营，就导致了政企不分、政资不分、政事不分、职能不明，严重制约着社会经济效益的提高。
现代市场经济要求政府必须要改革政府机构、转变政府职能，由原来对经济活动的直接管理转向间接管理；由原来的微观管理转向宏观管理；由具体管理转向对经济整体的监督、指导和综合服务；由部门众多、机构重叠转向机构精简、科学高效。
社会主义市场经济条件下，政府的经济职能主要有：
第一，制定社会经济发展规划，促进经济发展和社会全面进步。市场配置资源必须在国家宏观调控下进行，因为市场作用有其盲目性的一面。要实现国民经济持续平稳和又好又快发展，就必须不断完善规划体系，在规划的指导下统筹协调、相互衔接，共同保证社会经济发展目标的实现。
第二，制定政策措施，维护经济稳定增长。国民经济是极为复杂的有机体，受一定时期国内外形势和多种因素的影响，经济增长和经济发展会一定程度地偏离发展目标，并形成经济的波动。因而就需要政府根据条件和形势的变化制定相应的政策措施，运用经济杠杆适时进行调节和控制，使之基本符合经济发展的目标要求。
第三，统一管理国有资产，保证国有资产的保值增值。国家作为国有资产所有者的代表享有境内外一切国有资产的所有者权益，具有制定有关国有资产的法规，实施对国有资产监督管理，依法授权和调整国有资产主体，批准国有资产产权转让等职能。同时，要直接参与基础设施和公用事业建设。基础设施和公用事业部门是推动国民经济发展，提高人民生活水平的重要部门，但也是市场功能难以发挥作用的领域。这些基础性和战略性部门的发展需要政府不断加大投入，以促进经济的健康发展和社会的全面进步。此外，促进社会生产力的合理布局，加强对落后地区的支持和帮助，推动全国各个地区的协调和共同发展也是政府投资的重要方面。
第四，培育完善市场体系，建立正常市场秩序。市场体系不健全，市场的功能就会受到很大的限制。在培育和完善市场体系、维护市场秩序方面，政府负有重要责任。政府要打破地区和部门对市场的分割、封锁，规范市场行为，反对不正当竞争，创造平等竞争的市场环境，形成统一开放、竞争有序的市场。政府也要统筹规划，构建各类现代化的专业市场和商品流通网络，加强市场执法，按照规范化、制度化和法制化的要求，维护正常的市场秩序。
第五，调节社会分配，建立社会保障制度。市场的自发调节会造成社会成员收入差距的扩大，激化社会矛盾，背离社会主义共同富裕的原则。政府的职能之一，就是要通过建立合理的个人收入分配制度和社会保障制度，运用各种手段调节过高收入，防止两极分化，保障社会成员的基本生活权利，实现社会稳定。