学完本节后，您应掌握以下几点：
美国连锁经营分类
第一代连锁经营定义及其特征
第二代连锁经营定义及其特征
第三代连锁经营定义及其特征
日本连锁经营分类
直营连锁定义及其特征
自愿连锁定义及其特征
加盟连锁定义及其特征
委托加盟定义及其特征
中国连锁经营分类
直接特许定义及其特征
分特许定义及其特征
本节内容可以应用在以下地方：
连锁总部的定位
连锁总部的发展
加盟者对连锁总部的评估
在连锁经营发源地的美国，连锁经营的分类，是按照连锁经营的历史、连锁体系的内涵、特点区分为三代：（1）第一代的连锁：商品、商标型的连锁经营（Product and trade name franchise）；（2）第二代的连锁：成功商业模式的连锁经营（Business format franchise）；（3）第三代的连锁：成功伙伴模式的连锁经营（Partner crafts franchise），如图4所示。
连锁经营传入日本之后，日本连锁经营业者进行了改善，将连锁店分成四类，并将英文缩写为RC直营连锁（Regular Chain）、VC自愿连锁（VoluntaryChain）、FC加盟连锁（Franchise Chain）、MF委托加盟（Mandated Franchise）。
中国对于连锁经营的分类，依照内贸部于1997年11月14日颁布的《商业特许经营管理试行办法》中，将连锁经营分为两类：直接特许和分特许。此种分类方式在美国称为单店特许和区域特许。美国早期的连锁经营业者，为了快速发展连锁店，时常授权区域特许者再去发展单店特许。这种情形很容易造成区域特许者变成诸侯割据，垄断区域资源，甚至与总部对抗的局面。自20世纪70年代之后，美国较为成功的连锁企业，都不再授权区域特许。我国领土较美国广大，很多连锁总部，仿效美国早期的发展方式，其优劣势值得有关业者参考与借鉴。
在我国内贸部《连锁店经营管理规范意见》的第四条中，将连锁店分为：直营连锁、自愿连锁和特许连锁（或称加盟连锁）三种形式。
▲第一代的连锁
美国的第一代连锁经营称为“商品、商标型连锁经营”，通常是由制造商发起，制造商为其产品寻找市场，与加盟者签订连锁经营合同，授权加盟者运用其品牌对其商品进行销售的权力。
19世纪初期，美国胜家缝纫机公司，在销售其缝纫机时，遇到了若干困难。因为当时的缝纫机，惟一的功能是缝制衣物，而胜家公司的缝纫机还能在衣物上绣出花样繁多的图样。这种独特的功能，吸引很多妇女的目光。但她们不敢购买，因为使用起来较为麻烦，又没有专业人士教导她们使用。胜家公司为了改善这种状况，开始招募加盟商，培训他们专业技能、产品知识，并授权他们使用胜家公司的商标。这是学界公认的第一代连锁经营鼻祖。
美国发生第二次工业革命之后，民生消费品大量制作、大量销售，产销逐渐分离。制造商的规模较大，品牌知名度较高，顾客的忠诚度也较高。但是零售商规模很小且没有品牌知名度，顾客对它就无法产生信任感。所以经销商或零售商，往往借助制造商的品牌，以“厂家直营”的名誉，来增强它的销售力度。制造商也愿意甄选优秀的经销商，授予它品牌使用权。这是连锁经营的滥觞。成为第一代的连锁经营。
这种连锁经营模式由机械制造业发展到汽车行业，再发展到加油站，逐渐扩及饮料行业、食品行业。由于连锁总部的利润主要来自商品的销售，所以除了产品的价差之外，几乎不向加盟者收取其他的费用。而加盟者的设备或商品的原材料，不是来自总部，而是来自总部指定的供应商。
▲第二代的连锁
第二代连锁经营称为“成功商业模式连锁经营”，目前人们所说的连锁经营通常就是第二代连锁经营。这种类型不仅要求连锁加盟店经营总部的产品和服务，而且连锁加盟店的商店标志、店名、商标、经营标准、营运体系、产品和服务的质量标准、经营方针等等，都要按照总店的全套方式进行，即加盟者购买的不是商品的销售权，而是整个模式的经营权。
第二代连锁经营的发起者，通常不是制造商而是经销商或零售商。例如美国星巴克咖啡连锁店的发起股东就是咖啡的零售商，北京亚飞汽车连锁店的发起者就是汽车的经销商。他们没有自己制造的商品，也没有自有品牌，但是他们对市场竞争、顾客需求变化特别敏感。他们自己所设立的直营店，都经过各地市场严峻的考验。这些成功与失败的经验，是他们最宝贵的无形资产，这些无形资产，随着直营店的增设、扩大而累积沉淀。将这些成功的经验，授权给加盟者使用，形成了第二代的连锁经营。
加入第二代连锁经营的加盟者，最好是外行人士。例如，参加餐饮连锁行业的加盟者，他最好没开过餐厅，也不是一个厨师，也没学过餐饮管理。因为他如果具备这些行业的经验，往往成了极大的包袱，与总部的经营理念、管理方式、经营模式发生冲突与矛盾。缺乏经验的第二代连锁经营总部，喜欢甄选有行业经验的加盟者，因为他可以降低培训成本、时间成本，但也因此成为矛盾的根源。
▲第三代的连锁
第三代连锁经营称为“成功伙伴型的连锁经营”。供少于求时，掌握通路主控权者，都是制造商。需求与供给较为平衡的市场，通路主控权，就逐渐转移到经销商的手中。供大于求时，通路主控权，就转移到零售商手中。到了商品同质化严重，商品生命周期特别短的时期，通路主控权就由消费者控制。美国从20世纪70年代起，消费产品基本供大于求，通路主控者为了企业的发展，开始进行垂直整合，将供应商、制造商、经销商、零售商整合成利益共同体、生命共同体。在整合时期，无论由哪一个企业发起，他都将甄选本行业中优秀的经营伙伴，并整合成股东，组成连锁经营总部，这称为垂直整合，缩短通路。
第三代连锁经营总部成立的主要目的是缩短企业的通路长度，拓宽企业的通路宽度。
第三代连锁经营，最显著的特征就是总部组建期，做垂直整合；发展期，做水平整合。最大的特点是，所有的成员，包括总部和其加盟者都在本行业的市场，占有较高的市场份额。
第三代连锁经营最大的矛盾是，所有的成员都具备不同的经营理念、不同的企业文化，所以总部应以经营理念的导入、长期的教育培训作为重中之重。这是第三代连锁经营成功的重要因素。
美国地区，从70年代末开始发展第三代连锁经营模式，由于有第一代、第二代连锁经营的成功经验，第三代连锁经营迅速发展，并取得巨大成功。我国内地地区，很多制造业开始联合经销商，形成厂商一体化，共同开拓市场，面对消费者，这已经具备第三代连锁经营的雏形。但目前的国内连锁业者，几乎无人研究第三代连锁经营，这是令作者非常惊讶的事实。企业的发展，总是站在理论的前沿，这种成功率最大的连锁经营模式，将会快速地呈现在神州大地上。
日本连锁经营分类
日本将连锁经营分为四种类型：（1）直营连锁（RC）；（2）自愿连锁（VC）；（3）加盟连锁（FC）；（4）委托加盟（MF）。
▲直营连锁
直营连锁，是企业通过独资、控股或参股等途径，发展壮大自身实力和经济规模的一种连锁模式，所以直营连锁又称为“公司型的连锁”。直营连锁店，在法律层面，都是属于连锁总公司的子公司或分公司。分公司没有独立的经营权，不独立核算；子公司完全独立，是独立法人，独立核算，独立经营。在美国，直营连锁是“由总公司直接投资的许多分店组成，利用渠道直接控制的特点统一采购，统一销售，具有很强的竞争力”。国际连锁店协会对直营连锁的定义是：“以同一资本，直接投资经营11个以上商店的连锁企业。”直营连锁本质上是处于同一供应链，经营同类商品和服务，并在同一个资本总部统一领导下，进行共同经营活动的零售企业集团。即所有权属于同一公司或同一老板，由总公司直接投资经营的连锁店铺。
直营连锁体系，具有以下数项优点：
（1）管理力度极强：容易发挥连锁企业整体战斗力；
（2）完全的标准化：直营连锁店铺会完全遵照总部所制定的标准作业手册执行；
（3）顾客满意度较高：总部督导人员工作重心往往偏向直营连锁店，顾客会享受较高的服务质量；
（4）素质较高的人力资源：直营连锁店的管理者，都是由总部多次筛选、精心培训后逐级提升为高级管理人员。
直营连锁体系，也有以下数项缺点：
（1）风险较大：因为所有的连锁店铺，都由总部直接投资，机会成本与投资风险都较大；
（2）管理幅度太长：“将在外，君命有所不从。”管理幅度太长，容易造成失控，“三株”企业，就是这样失败的；
（3）职业经理人的弊病：直营连锁店的高级管理人员，都是职业经理人，而不是企业的老板，不太可能全心全意投入到工作中，这是职业经理人的通病。
▲自愿连锁
自愿连锁，是保留个别企业的所有权，在统一品牌的总部下联合经营的连锁模式。自愿连锁的最大特点在于，各个加盟者其企业的所有权和财务上是独立的，与总部没有隶属关系，只是在经营活动上的联合协议和服务关系。各个加盟者为了降低采购成本，发挥品牌效益，联合成立连锁总部，实施统一采购、共用信息及广告宣传，总部资源共享。各加盟者不仅独立核算、自负盈亏、人事安排自主，而且在经营品种、经营方式、经营策略上也有很大的自主权，每年只需按销售额或毛利额的一定比例向总部上交加盟金，或无需缴纳加盟金，总部只是收取服务费。这种连锁经营形式主要存在于相同业种的企业中。自愿连锁的核心功能是共同采购，这样可以使中小型企业经营者和大型连锁企业一样，获得较低的商品进货价格，这是加盟者成为自愿连锁店的最大诱因。而对连锁总部而言，自愿连锁店铺是总公司有力的分销渠道，从而形成了自愿连锁体系。
自愿连锁系统，在我国较为成功的案例，是台湾地区的统一面包连锁店。1980年2月，台湾统一公司在桃园县中坜市成立统一面包厂，同年发展自愿连锁的统一面包连锁店。这个连锁体系的发起者，是台湾鼎鼎有名的制造商，其资本雄厚，品牌知名度极高。这是此连锁体系成功的主要因素。后来因为台湾便利店的兴起，统一面包连锁“转”型为便利店的加盟连锁。
在中国传统文化影响之下，我国的中小企业，“宁为鸡头，不为凤尾”。自愿连锁在内地地区尚未有成功的案例。但是各地的合作组织，如农业合作社、商业合作社都是自愿连锁的雏形。这些组织将来发展的方向会朝着自愿连锁的模式迈进。
▲加盟连锁
现在国内所颁布的有关法令、办法，如《商业特许经营管理办法》、《关于进一步规范特许加盟活动的通知》、《特许经营企业备案管理办法》中所称的特许经营，其狭义的定义指的就是加盟连锁。但是国内的企业界、学界和法律层面都已采用广义的定义。这在本书的序言中，作者也特别申明，赞成采用广义的定义。Franchise，采用广义的定义，最好翻译成连锁经营，而非特许经营。以下我们针对狭义的定义，说明加盟连锁。
加盟连锁与直营连锁，最大的不同之处是投资的方式。直营连锁总部和直营店所需的全部资金，都由总部的股东全数投资，或控股、参股。但加盟连锁，所需的全部资金，都由加盟者来投资，加盟者来经营，加盟者来管理，形成决策权和经营管理权分离的企业治理结构。总部把知名的品牌、优秀的专业人士、成功的经验、累积的经营诀窍，转移或授权给加盟者，对较无行业经验的加盟者行使决策权，降低经营过程中的最大风险。加盟者就是加盟连锁店的老板，他熟悉当地的地缘关系，熟悉当地的风土人情，熟悉当地的顾客消费习惯，他投入全部资金，负担全部风险，自然就全心全意经营属于他的连锁店。这种优势互补、强强联合的连锁模式，自20世纪50年代开始风靡美国，尤其以快餐业最为典型。
加盟连锁的成功，最主要的因素是选择正确的加盟者。加盟连锁总部，在选择加盟者时，为了资本运营，往往会选择财力雄厚的加盟者，因为这些加盟者在筹集投资费用时比较容易，但这些加盟者如果已经累了积较雄厚的资金实力，表示他另有经营实体，往往难以全心投入于加盟店务的经营与管理。某些连锁总部通常也会考虑选择有本行业经验的加盟者，但是这些经验往往成为总部对加盟者管理和辅导的最大矛盾。加盟连锁，成功的因素既然是总部与加盟者的优势互补，所以加盟连锁总部，应该充分评估加盟者的资源，是否与总部互为补充。加盟者选择一个加盟连锁总部，或依赖加盟连锁总部去创业，也应该仔细评估加盟连锁总部的优势是否与其相辅相成。
作者于1999年创设了康师傅集团德克士连锁快餐厅的加盟连锁体系。当时，康师傅集团总部，由于收购台湾味全食品公司，面临资金的极大压力。当时，有数位极有资金实力的台商，欲加盟德克士。德克士总部高层管理人员，分成两种意见：一派赞成；另一派反对。赞成者的意见是，这些台商既有经营管理经验，又具备资金实力，在集团资金困难之下，应予优先考虑让其加盟。反对者的意见是，这些台商对内地风土人情并不熟悉，更不具备任何地缘优势，让其加盟，短期来看，会有加盟费用的收入；长期来看，可能会损害德克士的品牌，作者站在反对的立场。双方僵持不下，最后由康师傅集团总裁魏应州先生定下决策，排除台商的加盟。在企业资金运转困难之下，为了长期利益，牺牲短期利益，这种决策，需要具备相当的魄力和高瞻远瞩的战略眼光。
▲委托加盟
早期的连锁加盟体系，都是由直营连锁开始发展，但是直营连锁发展到一定的规模，本来要寻求经济规模的优势，突然间发现，“规模不经济”了。原本连锁店数越开越多，利润越来越大，但是这时候连锁店数越开越多，利润反而越来越薄，亏损越来越大。
其主要原因，来自以下几个方面：
（1）“肥胖症侯群”：企业成长到一定规模，内部逐渐僵化，官僚气息浓厚，外界竞争加剧，零售价下降，成本上升，导致亏损。
（2）“职业经理人病”：连锁店的店长、主管，都是职业经理人，他的主要优点是管理专业化，但很难具备经营的素质。例如，商圈的精耕，社会公共关系，顾客关怀等这些都是老板或管理者该做的事。
（3）管理幅度太长：直营连锁店越开越多，区域越来越广，店内的管理质量、服务质量、产品质量随之失控，导致亏损。
直营连锁总部为了改善以上状况，就委托优秀的店长全权负责店务，以股权、期权或现金利润分配方式，让他成为老板，调动其积极性，全心全意经营管理店务。这是委托加盟最主要的功能。
委托加盟的功能，与国内企业的承包制有异曲同工之妙。但国内企业的承包制，都是以国有资产为纽带，长期下来，往往造成国有资产的流失。而委托加盟是激励内部优秀员工的经营模式，在我国台湾地区，通常称为内部创业，台湾地区的优秀连锁经营企业，如“自然美”美容连锁店，“宝岛”钟表眼镜公司都是实施委托加盟而成功的典型案例。
我国连锁经营的分类
我国内贸部于1997年3月27日发布的《连锁店经营管理规范意见》中连锁店分为直营连锁、自愿连锁和特许连锁三种形式，就是依照日本的分类方式进行分类的。内贸部于1997年11月14日颁布的《商业特许经营管理试行办法》第五条中将特许经营分为直接特许和分特许（区域特许）两种。此种分类方式在美国称为单店特许和区域特许。
作者通过调研归纳总结出我国连锁经营详细分类表。
▲直接特许
直接特许是特许者将特许经营权直接授予特许经营申请者。获得特许经营权的被特许者按照特许经营合同设立特许网点，开展活动，不得再次转让特许权。
直接特许，又称为单店特许，这种连锁经营模式最能够体现通路缩短的意义，每家连锁店直接面对总部，受总部辅导、培训，又能以最快的速度将店面营运状况和消费者反应反馈给总部。欧洲地区的国家，由于国土较小，人口较少，几乎都完全实行直接特许经营的模式。我国台湾和香港地区也是如此。
▲分特许（区域特许）
分特许（区域特许）即由特许者将在特定区域内的独家特许经营权授予被特许者，该被特许者可将特许经营权再授予其他申请者，也可由自己在该地区开设特许网点，从事经营活动。
美国早期的连锁经营业者，为了快速发展连锁店，时常授权区域特许者再去发展单店特许。这种情形很容易造成区域特许者变成诸侯割据，垄断区域资源，甚至与企业总部抗衡的局面。自70年代之后，美国较为成功的连锁企业都不再授权区域特许。我国国土辽阔，许多连锁经营总部喜欢采用区域特许，快速扩张连锁店的规模，但这也会造成上述结果。
▲其他形式连锁经营
在我国《连锁店经营管理规范意见》的第四条中，将连锁店分为：直营连锁、自愿连锁和特许连锁（或称加盟连锁）三种形式。
直营连锁直营连锁是指连锁店由总部全资或控股开设，在总部的直接领导下统一经营。
自愿连锁自愿连锁是指连锁店为独立法人，各自的资产所有权关系不变，在总部的指导下共同经营。
特许连锁特许连锁（加盟连锁）是指连锁店与总部签订连锁经营合同，取得使用总部商标、商号、经营技术及销售总部开发商品的特许权，经营权集中于总部。
在本节中说明了连锁经营在美国、日本和我国的分类。
美国将连锁经营分为：第一代“商品、商标型的连锁经营”；第二代“成功商业模式连锁经营”；第三代“成功伙伴型的连锁经营”。
日本将连锁经营分为四种类型：直营连锁、自愿连锁、加盟连锁和委托加盟。
我国将连锁经营分为两类：直接特许和分特许。又参照日本的分类，将连锁经营分成三类，但未将美国的分类和第三代连锁经营方式列入参考，也无人研究，这是极大的遗憾和缺失，本节可作为部分的补充。
在连锁发展的根据地，美国对连锁经营是怎样分类的？
什么是第一代连锁？它有何特征？
什么是第二代连锁？它如何发展？
什么是第三代连锁？它有何优势？
日本对连锁经营是怎样分类的？
什么是直营连锁？其优缺点何在？
什么是自愿连锁？它如何发展？
什么是加盟连锁？它为什么会快速发展？